随着全国私/募基金市场规模的回升,有的公募投资 人跳槽转向私/募基金行业。对于原本就从事基金行业的投资 者来说,进军私募行业可谓是驾轻就熟;但对于从未接触过私/募基金行业的投资 者来说,私/募基金行业就显得十分陌生了。从私/募基金公司注册,到私/募基金备案,步骤繁琐复杂,在实际操作过程中很容易踩坑。今天小编就根据实际办理经验为大家整理了私/募基金公司备案时所需满足的条件和材料,以供参考。
私/募基金管理人备案要求(协会备案):
1、注册资 金不得低于1000w,实缴注册资 本为注册资 金25％以上;
2、具备实际经营场地,并且能提供场地租赁凭证 以及二次消防验收合格 证 ;
3、具备5-6名人员,包括私/募基金公司法人、风控、投资 经理或基金经理以及行政财 务 等,其中法人风控和投资 经理或基金经理必须具备基金从业资 格 证 书;
4、证 券类私/募基金管理人备案的,需要额外提供一名基金经理近3年连续6个月证 券类产品业绩证 明;
5、主要出资 人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资 、融资 租赁、配资 业务 、小额理财 ;
股东要求
小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私/募基金业务 相冲突业务 ,股东不得持有或曾经持有上述冲突业务 。
私/募基金备案基本资 料：
1、机构所在写字楼图片
2、机构前台照片
3、登记承诺函(由系统提供模板)
4、公司章程/合伙协议(银行回单或验资 报告)
5、营业执照(需要三证 合一)
6、管理人认为需要上传的其他材料
私/募基金备案相关制度资 料：
1、运营风险控制制度
2、信息披露制度
3、机构内部交易记录制度
4、防范内幕交易、利益冲突的投资 交易制度
5、合格 投资 者风险揭示制度
6、合格 投资 者内部审核流程及相关制度
7、私/募基金宣传推介、募集相关规范制度
8、公平交易制度(私/募证 券基金管理人)
9、从业人员买卖证 券申报制度(私/募证 券基金管理人)
10、其他制度
私/募基金备案财 务 信息资 料：(财 务 信息资 料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构)
1、上一年度资 产负债表
2、上一年度损益表
3、上一年度现金流量表
4、审计报告
5、会计师事务 所营业执照
私/募基金备案出资 人信息资 料：
1、身份证 或营业执照等主体证 明文件
2、实缴出资 证 明(自然人)
3、学位/学历证 明文件
私/募基金备案实际控制人信息资 料：
1、身份证 或营业执照等主体证 明文件
2、学位/学历证 明文件
3、与管理人之间的控制关系图
私/募基金备案高管信息资 料：
申请机构应注意先登录 "从业人员管理系统"中进行从业资 格 注册或个人信息登记高管信息在"从业人员管理系统"中注册或登记成功后,第t+1日更新至"资 产管理业务 综合报送平台"。需在"从业人员管理系统"中上传的基本文件资 料如下：
1、个人照片(规格 3×4cm,不超过100kb,底色为红或蓝)
2、基金从业资 格 相关证 明文件
3、学位/学历证 明文件
4、填写简历,与法律意见书一致
5、劳动合同
6、股东会决议(任职文件)
登记人法律意见书资 料：
1、律师事务 所执业许可证
2、法律意见书,需要pdf格 式,无须压缩包
3、律师事务 所就"私募管理人重要情况说明"出具的确认函,需要加盖律师事务 所公章,填写律师执业证 号
需要注意的是,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在"资 产管理业务 综合报送平台"上填写其他相关信息。
综上看来,私/募基金备案资 料属实繁多,对于不熟悉私/募基金备案的投资 者来说,工作量实在太大,小编的建议是找专业人士或机构代备案。对于私/募基金注册、私/募基金备案有疑问,可一同探讨。
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